錢滿素：《獨(dú)立宣言》的另一半

　　《獨(dú)立宣言》的意義早就超越了1776年的美國，成為現(xiàn)代政治理念的經(jīng)典表述：“我們認(rèn)為下面這些真理是不言而喻的：人人生而平等，造物者賦予他們?nèi)舾刹豢蓜儕Z的權(quán)利，其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利。……”

　　這膾炙人口的一段原本只是個開場白。既然在美國人看來，它們都是不言而喻的真理，自然無須推理證明，更無須為此發(fā)個宣言。宣言是要“向公正的世界”擺出英王的一樁樁暴政事實(shí)，以證明獨(dú)立的正當(dāng)性。不料隨著歷史的推移，這占了篇幅一大半的主體部分慢慢淡出人們的視野，開場白卻留住了永恒。

　　01

　　“不適合我們的體制”

　　《獨(dú)立宣言》的控訴直指英王，稱他“完全不配作為一個文明國家的元首”，列舉其暴政多達(dá)二十幾條，如關(guān)于“偽法案”的這一段：

　　他同某些人勾結(jié)起來把我們置于一種不適合我們的體制且不為我們的法律所承認(rèn)的管轄之下；他還批準(zhǔn)那些人炮制的各種偽法案來達(dá)到以下目的：

　　在我們中間駐扎大批武裝部隊(duì)；

　　用假審訊來包庇他們，使他們殺害我們各州居民而仍然逍遙法外；

　　切斷我們同世界各地的貿(mào)易；

　　未經(jīng)我們同意便向我們強(qiáng)行征稅；

　　在許多案件中剝奪我們享有陪審團(tuán)的權(quán)益；

　　羅織罪名押送我們到海外去受審；

　　在一個鄰省廢除英國的自由法制，在那里建立專制政府……以便進(jìn)而向這里的各殖民地推行同樣的極權(quán)統(tǒng)治；

　　取消我們的憲章，廢除我們最寶貴的法律，并從根本上改變我們各州政府的形式；

　　中止我們自己的立法機(jī)關(guān)行使權(quán)力，宣稱他們自己有權(quán)就一切事宜為我們制定法律。

　　這里關(guān)鍵的幾條是英國在殖民地強(qiáng)制征稅、解散議會、駐扎軍隊(duì)、取消陪審團(tuán)制度、阻斷貿(mào)易等，每一條抗議的理由都扎根于英國憲政史，正義凜然。

　　然而，環(huán)顧乾隆年間的世界，大概沒有幾個政府不在民間駐扎軍隊(duì)，或者征稅前還要取得人民同意；大概也沒有幾個人民享有陪審團(tuán)權(quán)益，甚至聽聞過“陪審團(tuán)”這個詞；更沒有幾個人民有民選的立法機(jī)關(guān)、自己制定的憲章和法律。

　　可以說，當(dāng)時的大多數(shù)民族對何為專制極權(quán)還少有意識，而美國人卻揭竿而起，稱它們統(tǒng)統(tǒng)是“不適合我們的體制”，“不為我們法律所承認(rèn)的管轄”。

　　那他們的體制是什么呢？北美殖民地是當(dāng)時世上少見的高度自治的政治實(shí)體，擁有自己的憲章、法律，更有民選的議會來決定自己的事務(wù)。這些，他們統(tǒng)稱為“英國人的權(quán)利”。

　　未經(jīng)他們同意，這些權(quán)利和這種體制是不可更改的，連宗主國的國王和國會也不行，否則便是暴政。看來，抗暴的意識與其說與暴政的強(qiáng)弱成正比，不如說與享受自由的程度成正比。

　　喬治三世，也就是那位派遣馬戛爾尼率團(tuán)來給乾隆祝壽的英王，不過那是在他丟失北美十年后的事情了。他在那個年代實(shí)在算不上暴君，雖然他也想強(qiáng)化君權(quán)，但比起乾綱獨(dú)斷的乾隆來，實(shí)在是相差太遠(yuǎn)了。他手中沒有常備軍，議會把持征稅權(quán)，以撥款與否為手段來制約王室。

　　他甚至無權(quán)隨意處置一個普通百姓，因?yàn)椤度松肀Ｗo(hù)法》保障其人身和財產(chǎn)，國王擅自侵犯，便是違法。國王的傳位也必須符合議會通過的《王位繼承法》，喬治三世的祖父和父親都是按此法登基的德意志漢諾威小公國的君主，連英語也不會說，他們的統(tǒng)治弱勢使議會權(quán)力更加鞏固。

　　在此背景下，喬治三世妄圖恢復(fù)國王個人統(tǒng)治的努力注定是一場失敗。英國的這一政治傳統(tǒng)也許可以解釋，為什么在大多數(shù)民族看來很正常的政府行為如征稅、駐軍之類，卻偏偏逼反了英屬殖民地的人民。

　　02

　　“無代表不納稅”

　　美國人要捍衛(wèi)的是從殖民伊始便享有的幾乎完整的立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)，英國規(guī)定的唯一限制就是其立法需有利于英國，且不與英國法律相違背。

　　北美十三個殖民地都是獨(dú)立形成、獨(dú)立運(yùn)作的，制度大同小異。政府包括總督和議會兩部分，總督由皇家選派，議會一般分為上下兩院，雖名稱不同。

　　上院議員的任命權(quán)有的在皇家、總督、下院或公司，也有的由民選產(chǎn)生，而下院議員則全部由民選產(chǎn)生。下院最享實(shí)權(quán)，掌控財政——包括征稅權(quán)、公共開支，還有總督大人的薪俸。

　　殖民早期，議會民選常常是招徠移民定居的手段，故其權(quán)力越來越大。由于總督的任命往往定于出身和關(guān)系，素質(zhì)不高，任期也短，經(jīng)濟(jì)還受制于議會，向來很難控制議會。有的總督被任命后甚至一直留在英國遙控，懶得跨越那三千英里的大西洋。

　　相比之下，殖民地卻在自治過程中形成了自己的精英階層。他們自主意識強(qiáng)，善于管理政府、組織民眾，頗具號召力，故不服從總督的反叛時有發(fā)生。由于殖民地能夠達(dá)到每年四十先令選民財產(chǎn)要求的人數(shù)遠(yuǎn)多于英國，選民數(shù)量自然就多，英國成年男性中只有不到十分之二的人擁有選舉權(quán)，而殖民地則高達(dá)十分之七，形成了可觀的政治力量。

　　英國被稱為“商人的國家”，其國家政策是以利益得失為導(dǎo)向的，對殖民地也不例外。他們的重商主義依靠對外貿(mào)易的順差來強(qiáng)國，北美的意義在于為英國提供原料和工業(yè)品市場。通過《航海條例》和海關(guān)執(zhí)行，他們壟斷了殖民地的對外貿(mào)易，獲取巨額關(guān)稅。

　　在其他方面，他們則放手讓殖民地自治，從而節(jié)省設(shè)置機(jī)構(gòu)與軍隊(duì)的開支。英國如此這般“有意的疏忽”，殖民地很是領(lǐng)情。雙方各得其所，一個半世紀(jì)來可以說彼此默契，相安無事。

　　事端起于1763年，英法七年戰(zhàn)爭結(jié)束，為彌補(bǔ)戰(zhàn)爭造成的財政虧欠，英國議會把目光轉(zhuǎn)向殖民地。1764年頒布《美洲歲入法案》，俗稱糖稅法，加強(qiáng)打擊走私。

　　這是議會第一次對殖民地使用稅收法案的形式，引起殖民地軒然大波，被指為實(shí)質(zhì)性征稅。1765年又頒布《印花稅法》，規(guī)定一切印刷材料都要購買印花稅票，還出臺了一系列應(yīng)急措施保證其執(zhí)行。

　　殖民地抵制愈加激烈，不僅印花一張沒售出，還激起了自由之子的暴力反抗，引發(fā)了普遍的抵制英貨運(yùn)動，第二年議會不得不取消該法，但同時申明對殖民地?fù)碛腥嬷鳈?quán)。

　　政府征個稅為什么會激起民變？難道殖民地人民交不起這點(diǎn)稅嗎？這倒未必，他們抗議的是征稅原則的改變：原先只征貿(mào)易關(guān)稅，亦稱間接稅，而印花稅是指向個人的直接稅。

　　也就是說，未經(jīng)殖民地同意，議會擅自開征了新稅，這既否定了殖民地的征稅權(quán)，也違背了英國憲法中關(guān)于向臣民征稅必先獲得同意這一規(guī)定，英國議會與殖民地議會間一貫的權(quán)力平衡被打破了。

　　中國明末有“迎闖王，不納糧”之說，而美國革命中最響亮的口號就是“無代表，不納稅”。二者聽來相似，卻有著本質(zhì)區(qū)別。前者的重點(diǎn)在“不納糧”，只要迎來闖王這個好皇帝，就迎來皇恩浩蕩，可以不納糧了，這是典型的人治思想。

　　但闖王來了真的就不納糧嗎？農(nóng)業(yè)社會中不納糧的政權(quán)又如何維持？再說，即便闖王來了不納糧，他走了又該怎么辦？再來一次造反，再迎一個闖王？

　　相反，“無代表，不納稅”的重點(diǎn)在“無代表”，強(qiáng)調(diào)的是參與權(quán)與自主權(quán)，若沒有上百年自治的訓(xùn)練，是決提不出這一口號的。美國人要求的是由人民選舉代表來參與立法的法治，他們知道征稅是必須的，殖民地政府也征稅，他們服從是因?yàn)檫@個政府由自己選舉產(chǎn)生，代表了他們的意志。

　　可是，殖民地在英國議會中并無代表，所以在他們看來，議會無權(quán)向殖民地直接征稅，而且一向也是這么做的。現(xiàn)在，議會突然破壞這一祖制，開始向殖民地征稅，無異于單方面撕毀協(xié)議，破壞體制，實(shí)屬不可容忍。

　　議會的解釋是：英國實(shí)行“實(shí)質(zhì)性代表”（virtual representation），即議會代表全體英國人，每個議員實(shí)質(zhì)上都代表了全體選民，包括英國和殖民地人民。他們覺得本土英國人能接受這種“實(shí)質(zhì)性代表”，為什么殖民地人民就不能？

　　但是他們忘了，殖民地的國情已經(jīng)大不同于英國，它是一個更加多元化自由化的社會，人民享有的政治權(quán)利遠(yuǎn)超過當(dāng)時的英國人。他們早已習(xí)慣直接選舉議員，斷然拒絕這種抽象的假代表或被代表。

　　只要想想袁世凱稱帝所引起的舉國抗議，就不難理解美國人的騷亂。生活在王權(quán)下幾千年的中國人，進(jìn)入民國不過短短幾年，就已經(jīng)不能再接受帝制，那么自治了一個半世紀(jì)的美國人又豈能甘愿放棄？這實(shí)際上已是英美兩種體制之爭了。

　　03

　　自由才是目的，獨(dú)立只是手段

　　然而，征稅又是如何與自由扯上關(guān)系的？這就牽涉到英國人的財產(chǎn)觀念。

　　光榮革命后，洛克發(fā)表《政府論》，闡明了將近一個世紀(jì)后《獨(dú)立宣言》的全部原則。依照他的說法，人在自然狀態(tài)下本是自由平等的，人利用自然界的東西生活，通過勞動使之產(chǎn)生價值，并對其擁有財產(chǎn)權(quán)。

　　財產(chǎn)是保護(hù)生命的必要手段，也是人的自然權(quán)利。但是在自然狀態(tài)下，由于人的行為不受限制，大家都缺乏安全感，于是同意建立政府，各自放棄某些自然權(quán)利（如懲處他人之權(quán)），將其交給政府，以換取保護(hù)。

　　由此，政府的主要目的就是保護(hù)人民財產(chǎn)，而非占有之。納稅屬于“財產(chǎn)讓渡”行為，是個人將財產(chǎn)交付政府使用，若非出于自愿，即為侵犯。所以征稅不僅是一個經(jīng)濟(jì)問題，更是關(guān)乎自由與奴役的重大政治問題。

　　根據(jù)政府建立時的契約，人民有權(quán)防止和擺脫暴政。早在大憲章里，英國人就明確規(guī)定征稅要得到王國一致同意。嚴(yán)格地講，“稅”在英國法律中是臣民的輸捐，而非君主的課取。國王有自己的王室收入，議會也可以給他捐款，但他無權(quán)征稅。北美殖民地因襲此例，錢袋子牢牢控制在民選議會手中。

　　有人說，美國人要求獨(dú)立不過是出于經(jīng)濟(jì)利益，似乎自由只是個借口而已。但即便是出于經(jīng)濟(jì)考慮，難道經(jīng)濟(jì)利益與政治自由無關(guān)嗎？一個經(jīng)濟(jì)不獨(dú)立的人處處仰人鼻息，又談何政治自由？物資的生產(chǎn)與分配本是人類社會中最大的公共問題，政治權(quán)力的劃分同時意味著經(jīng)濟(jì)權(quán)力的劃分，公民的財產(chǎn)權(quán)更是與政治權(quán)密不可分。

　　任何暴政都離不開經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，大權(quán)獨(dú)攬，擁有天下資源，方能為所欲為，暴君無不清楚這一點(diǎn)。若暴君不能橫征暴斂，如何豢養(yǎng)軍隊(duì)打手，禍害民眾？他們手中的資源越少，為害的能力也就越小。

　　依此推理，公民保護(hù)私有財產(chǎn)，不使其充實(shí)暴君的金庫，就是在保護(hù)自己免遭侵犯。納稅人唯有對政府財政明明白白，才能監(jiān)督政府作為。倘若糊里糊涂征多少就給多少，不去過問政府如何使用，就不只是在放縱官員貪腐，更是在養(yǎng)肥一個政府，讓它有更多財力來壓迫自己。

　　日后梭羅反對美國政府侵略墨西哥和維護(hù)奴隸制，提倡公民的不服從，他的具體行動就是拒絕交稅。他認(rèn)為，稅收是美國政府與公民間最基本的關(guān)系，豈能聽之任之？

　　殖民地人民對此心知肚明，從清教徒維護(hù)宗教自主權(quán)開始，這一捍衛(wèi)自由、抗議奴役的傳統(tǒng)從沒中斷過。不獨(dú)是征稅，在他們眼里，任何危及他們自由的管束都是企圖奴役他們的陰謀，必須高舉自由之旗抗拒之。

　　1735年，漢密爾頓為出版自由辯護(hù)，聲稱剝奪人民批評政府的權(quán)利就是在幫助愷撒打造奴役的鎖鏈，呼吁大家說真話來揭露專制。

　　1761年，奧蒂斯抗議搜查令踐踏人民自由，稱其為“制造奴役的文件”，是對英國的自由和法律根本原則的破壞。

　　1775年，帕特里克·亨利高呼：“不自由，毋寧死！”他問道：“難道生命如此寶貴，和平如此甜蜜，值得用鎖鏈和奴役來交換？”

　　自由是殖民地人民一貫堅持的追求，相比之下，“獨(dú)立”不過是抗?fàn)幍搅俗詈笫瓴盘岢龅脑V求。自由高于獨(dú)立，因?yàn)樽杂墒悄康模?dú)立是手段。

　　“自由”決非美國人一時性起的要求或托詞，他們是浸潤在這種文化里長大的，在這方面沒有黨派區(qū)別。一個沒有享受過自由的人民怎知奴役為何物？

　　約翰·亞當(dāng)斯總結(jié)到，對權(quán)力的欲望源自人性，大人物的大權(quán)獨(dú)攬與平民的追求自由在本質(zhì)上是一回事。掌握自己命運(yùn)的愿望根植于人性之中，不分身份地位。

　　隨著心智的成熟，每個人遲早會要求更多的自主和自由，這潮流浩浩蕩蕩不可阻擋，平民匍匐于少數(shù)大人物腳下的日子終將一去不復(fù)返。

　　潘恩說得好，北美的國王是在天上統(tǒng)治著，在人間，法律就是國王。

　　《獨(dú)立宣言》發(fā)表時，類似的辭令在殖民地已經(jīng)重復(fù)過無數(shù)遍。杰斐遜起草宣言時并沒有參考書，他寫的都是當(dāng)時的普遍共識和情緒。殖民地一個半世紀(jì)自治的積淀，足以形成不同于英國的新傳統(tǒng)、新社會，它一旦形成，再改變就不那么容易了。

　　美國獨(dú)立，無疑是人類文明史上的一件大事。如今，美國文化早已經(jīng)滲透到了全世界每一個角落，不了解美國，不足以談世界。無論贊頌美國還是斥責(zé)美國，首先都應(yīng)當(dāng)真正了解美國。

　　很多國家想要模仿美國、超越美國，卻只看到了美國的技術(shù)成就和制度優(yōu)勢，而忽略了深厚的觀念奠基和傳統(tǒng)土壤，及其背后刻入骨髓的西方千年文明沉淀和信仰根基。殊不知，這都是舍本逐末。為此，推薦錢滿素先生“美國文明經(jīng)典譯叢”——重新理解人類文明史上的奇跡，汲取被遮蔽的保守主義史觀與智慧：

　　?《無盡的紛爭：從獨(dú)立革命到內(nèi)戰(zhàn)的美國思想史》

　　美國思想史，即美國精神生活。本書試圖捕捉從獨(dú)立革命到內(nèi)戰(zhàn)期間“美國人的思想”的方方面面。

　　?《半片面包 : 美國權(quán)利法案爭議始末》

　　人權(quán)是當(dāng)代政治生活中的一個核心議題，而憲法以修正案的形式得到修補(bǔ)、改善，又是普通法系中保守主義精神內(nèi)核的一個極佳展示。所以，本書是想了解人權(quán)和保守主義精神讀者的又一絕佳范本。

　　?《處女地：作為象征和神話的美國西部》

　　《處女地》作為美國研究的開山之作，不僅讓“象征與神話”研究成為美國學(xué)的范式，也將西部與美國文化研究宿命般地聯(lián)系在了一起。本書以“西部”為核心，探討了“美國精神”與“西進(jìn)運(yùn)動”之間盤綜錯節(jié)的關(guān)系。

　　?《脆弱的聯(lián)合：漢密爾頓 、杰斐遜和麥迪遜》

　　作者巧妙地抓住一個關(guān)鍵性的永恒問題，那就是“現(xiàn)代國家，如何在個人自由和國家能力之間，達(dá)成一個脆弱的平衡？”這一根本性的沖突，美國當(dāng)然無法避免，兩位美國國父就此問題，在建國之初就展開了大辯論。