安徽
7月16日，*ST泉為（泉為科技，300716.SZ）發布公告，因涉嫌信息披露違法違規，公司及其實際控制人褚一凡等人收到廣東證監局下發的《行政處罰事先告知書》，公司及多名時任董監高合計被罰金額超過3000萬元。
其中，廣東證監局擬對公司責令改正、給予警告，并處以1060萬元罰款；對褚一凡給予警告，并處以1550萬元罰款。同時，相關責任人雷心躍、張慶峰和李會也分別被罰款280萬元、160萬元和20萬元。
監管查明，泉為科技曾隱匿關聯交易。
2023年1月起，褚一凡成為泉為科技實際控制人，同月，褚一凡親屬實際控制安徽匯祥建安建設工程有限公司(以下簡稱“匯祥建安”)，匯祥建安系公司關聯法人。匯祥建安承建公司子公司安徽泉為綠能新能源科技有限公司(以下簡稱“安徽泉為”)光伏工廠項目，并向公司子公司山東泉為新能源科技有限公司(以下簡稱“山東泉為”)采購貨物，上述交易構成關聯交易。
2023年1月18日至2023年5月19日，泉為科技與匯祥建安發生關聯交易累計金額431.77萬元，占公司最近一期經審計凈資產的1.20%。2023年1月18日至12月31日，公司與匯祥建安發生關聯交易累計金額2.72億元，占公司最近一期經審計凈資產的75.27%，占公司當期經審計凈資產的100.85%。
監管認定，上述關聯交易事項應當及時披露，并在定期報告中披露，公司未按規定及時披露上述關聯交易情況，也未按規定在2023年年度報告中進行披露，2023年年度報告存在重大遺漏。
2024年8月起，山東泉為廠房、車輛、土地使用權等主要資產陸續被多地人民法院查封，山東泉為被查封資產賬面凈值212,072,382.02元，占公司最近一期經審計凈資產的78.65%。公司不晚于2024年12月6日知悉資產被查封情況。
根據《上市公司信息披露管理辦法》的規定，公司應當及時披露上述主要資產被查封情況，但公司未及時履行信息披露義務。2025年4月29日，公司發布公告，披露山東泉為及安徽泉為廠房、車輛、土地使用權等主要資產被查封情況。
監管認定，泉為科技未按規定及時披露關聯交易、主要資產被查封等重大事項涉嫌違反《證券法》第七十八條第一款的規定，公司未按規定在年度報告中披露關聯交易事項，2023年年度報告存在重大遺漏涉嫌違反《證券法》第七十八條第二款的規定，分別構成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述違法行為。
與此同時，泉為科技涉案期間有關董事、監事、高級管理人員涉嫌違反《證券法》第八十二條第三款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“直接負責的主管人員和其他直接責任人員”。
來源 | 澎湃新聞、上市公司公告
編輯 | 池騁杰（實習） 責編 | 王常鈺 審核 | 劉利娜
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